内部调查和特权:另有两个法院规则

2020年4月1日 出版物
作者: 奥利维亚·辛格曼(Olivia S.Singelmann) 斯科特·弗雷德里克森 海梅·格雷罗(Jaime B. 丽莎·M·诺勒 戴维·西蒙

尽管全球大流行,联邦司法机关仍继续发布裁决。在上周,两个法院就何时向政府进行自我披露放弃律师-委托人的特权提供了指导,突显了该地区继续存在的潜在地雷

在一个 每科里亚姆,在3月25日未公布的裁决中,第四巡回法院裁定了裁定令,并撤销了地方法院的一项命令,该命令错误地要求一家公司Fluor Intercontinental,Inc.提供信息,该信息被地区法院认为Fluor已放弃了律师-委托人的特权。 参见In Fluor Intercontinental,Inc.,编号20-1241(2020年3月25日,第四届)。 2017年,政府承包商Fluor公司在其法务部门的监督下,对涉嫌涉及一名员工和一家Fluor公司计划授予其合同的公司的利益冲突进行了内部调查。调查之后,福陆公司终止了该雇员,并根据《承包商商业道德与行为守则》(48 C.F.R.§52.203-13), which 要求 承包商“及时书面披露”只要承包商有“credible evidence”雇员违反了某些联邦法律,包括《虚假索赔法》。

被解雇的雇员对Fluor提出了错误的解雇诉讼,并在发现时寻求了Fluor的副本’有关内部调查的特权文件。地方法院下令制作文件,并在Fluor公司作结’向政府的披露揭示了被解雇雇员的法律结论’的行为会透露出律师与客户之间的交流,从而放弃了特权。第四巡回法院不同意,说它不会仅仅因为一个政党就推断放弃’政府的强制性公开要求与寻求法律建议的主题相同。相反,测试是是否公开了受保护的通信。第四巡回赛没有发现证据表明氟’s disclosure “引用特权通信或以实质和格式进行总结。”相反,他们只是简单地描述了Fluor’s “关于[被解雇雇员的适当性的一般性结论’s] conduct.”陈述可能是基于律师的建议,这一事实不足以放弃神圣不可侵犯的律师-当事人的特权。此外,第四巡回法庭巧妙地解释说,下级法院’这种意见会破坏政府的披露要求,因为公司通常无法根据律师的建议就无法披露可信的非法活动证据,而又不会披露结论。这样的结果将违反承包商商业道德守则的政策目标。

尽管第四巡回法院的审判结果令人满意,但另一法院提醒从业者不要透露 太多了 有关公司的信息’内部调查。 3月5日,哥伦比亚特区地方法院驳回了被告’进行中间上诉和中止的动议,等待上诉审查解决,并命令一家公司(RPM)将内部调查面试备忘录移交给SEC。 看到 秒& Exch. Comm’n v. RPM Int’l, Inc.No.16-1803(D.D.C. 2020年3月5日)。地方法院先前已授予SEC’敦促RPM编写备忘录的动议’一家外部律师事务所,发现RPM在向外部审计师披露调查结果时已放弃了律师-客户和工作产品的特权,并且RPM授权审计师与SEC共享该信息的实质。但是,RPM向D.C. Circuit提出了一份令状要求书,而在3月16日,上诉法院维持了原本要求RPM移交材料的命令,并命令SEC对RPM进行简短陈述。’它在3月26日所做的请愿书。

公司应将其视为一个警示性故事。尽管第四巡回赛’s 关于福陆洲际公司 裁定,调查备忘录必须包括思想和印象,并且不得以任何方式以任何实质性或格式向任何第三方引用或总结该备忘录—甚至向政府强制披露。

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