小约瑟夫·埃德蒙森

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小约瑟夫·埃德蒙森(Joseph D. Edmondson,Jr.)是Foley的合伙人,证券诉讼律师,商业诉讼律师和专业责任律师&拉德纳律师事务所。约瑟夫主要致力于为私人客户和金融业参与者提起的证券诉讼和仲裁,以及美国证券交易委员会,州监管机构,FINRA和其他自律组织(SRO)提起的执法调查和诉讼。他是公司证券,执法部门的成员&诉讼与证券,商品&交流监管惯例。

约瑟夫(Joseph)在证券和商业诉讼,仲裁和监管调查方​​面拥有20多年的经验,主要涉及证券行业的客户,但也涉及医疗,反托拉斯,合同纠纷,房地产,律师专业责任等一系列事务和大量收藏。他曾就遵守联邦证券法律法规以及FINRA,NYSE和SRO的规则向公司和个人提供咨询,重点是监督和监督程序。他被要求协助对经纪人和上市公司进行内部调查。

约瑟夫曾代表众多经纪交易商,清算公司和个人参加监管调查,诉讼和仲裁程序,涉及以下事项:未能监督,纳斯达克交易惯例,反洗钱,反海外腐败法,高频交易和风险管理,机构和零售有关股票和固定收益产品的销售惯例,公开和市政发行的承销,“按需付费”,内幕交易,股票操纵,广告,研究和适用性。

Joseph在FINRA和NYSE小组审理了100多项客户和行业仲裁,其主题包括私募证券,结构性产品,可变年金,交易和非交易REIT,高风险技术股票(所谓的“技术”)。残骸”和拍卖价证券等。许多案件涉及索赔人试图使经纪交易商的所有者和投资者以及非经纪交易商的附属公司和清算公司对投资损失负责的新颖尝试。约瑟夫(Joseph)的几起案件还基于FINRA论坛中缺乏仲裁管辖权以及代表个人的免除要求而成功发出了禁制令。

约瑟夫(Joseph)在弗利(Foley)内担任专业责任合伙人,并代表律师和律师事务所处理涉及适用的专业行为规则,法律道德疑虑和专业渎职的事宜。

代表经验

  • 在FINRA调查可能的反洗钱活动中为辩护的证券清算经纪商处理,包括对员工的多次在案检查,协助公司制定补救措施,并就建议的费用进行谈判
  • 代表美国当时发展最快的独立经纪人-交易商/投资顾问公司之一,处理与普通代表​​有关的大量私人出售有关的仲裁,牵头审判团队在我们处理的前几起案件中获得“零”裁决听证,并以索赔额的一小部分解决了其余案件
  • 为客户就可能成立基于DC的律师事务所的道德和专业责任问题提供咨询
  • 在“流氓客户”卖空事件引起的监管调查中捍卫区域经纪交易商的清算部门,制定了改进的风险管理程序,避免了需要独立顾问的麻烦,并解决了拟议的指控
  • 在达成协议的制裁的附带后果中,为和解方就美国证券交易委员会(SEC)的大量调查提供法律意见,并获得了继续业务运营所需的豁免和免税额度 

专业会员资格

  • 证券业和金融市场协会法律与合规协会法律顾问(1998年至今)
  • 美国律师协会诉讼和商法科成员(ABA诉讼科的证券诉讼,公益组织和专业责任委员会)
  • 哥伦比亚特区律师协会诉讼和证券科成员
  • 马里兰律师协会诉讼科成员

社区参与

约瑟夫(Joseph)担任华盛顿州民权与城市事务律师委员会的董事会成员。他还担任了无家可归者礼品公司(www.gfth.org)的董事会成员,并担任二手服装部门的副总裁,并主持了其全市范围内年度年度二手服装驱动法律事务所。过去十年至今。他继续将大部分时间用于社区和公益活动。

教育

约瑟夫(Joseph)从乔治华盛顿大学(B.A., 优等生 ,Phi Beta Kappa,1988;法学博士(荣誉学位,1991年)。他曾担任该杂志的副编辑 乔治华盛顿国际法经济学杂志.

入学

约瑟夫(Joseph)在美国马里兰州和哥伦比亚特区地方法院,美国第四巡回法院和哥伦比亚特区巡回上诉法院以及美国最高法院的马里兰州和哥伦比亚特区执业。法庭。

精选出版物

  • “ Sarbanes-Oxley CEO认证–回顾15年,” 风险& Compliance (2017年10月– 2017年12月)
  • “作为检举人的律师,” 风险& Compliance (2017年7月– 9月)
  • “律师作为看门人,” 风险& Compliance (2017年4月– 2017年6月)
  • “在《萨班斯-奥克斯利法案》下进行报告:是否意识到了最糟糕的律师恐惧感?” 风险& Compliance (2017年1月至3月)
  • 合着《证券仲裁实用指南》 BNA彭博社投资组合 (2014)
  • “当FINRA询问交易活动时,RIA应该怎么做,” 金融计划 (2012年5月3日)
  • “回应FINRA的内幕交易查询,” 证券法360 (2012年4月13日)
  • “在Merck V. Reynolds中预测SCOTUS,” 证券法360 (2010年2月16日)
  • “ SEC在私人和公开发行中的执法行动和调查,” 证券:公开和私人发行 (西部2007年)
  • 撰稿人, 证券执法:咨询与辩护 (马修·班德(Matthew Bender)2005 – 2017)
  • “哥伦比亚特区巡回法院推翻SEC制裁具有惩罚性,” 国家法律杂志,(1997年2月10日)