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戴维·西蒙领导Foley’政府执法防御&调查国际业务部,代表客户,尤其是在《反海外腐败法》(FCPA),政府执法以及进行内部调查以预防或减轻美国司法部(DOJ),证券交易委员会( SEC)和其他执法机构。他的执业重点是(1)进行国内和国际内部调查,(2)在与政府的执法行动和诉讼中成功捍卫公司和高级管理人员,以及(3)提供实用的监管建议和制定合规计划,以帮助避免执法行动。第一名。 David擅长通过挑战政府执法事务来指导公司董事会和公司管理,并且了解公司合规性问题本质上是需要以业务为中心的解决方案的业务问题。

全球问题,全球解决方案

戴维(David)是一名辩护律师,擅长组建和领导全球专业团队,为政府执法行动带来的潜在灾难性威胁提供解决方案。他在与美国监管机构打交道方面拥有丰富的经验,并且了解他们的期望。

在帮助公司成功管理在美国以外发生的危机的过程中,David进行了遍及全球的调查,并与几乎所有具有经济意义的顶尖业务导向的执法律师,法务会计师和其他专业人员建立了深厚的关系。国家。大卫是该公司的创始董事。 Concilium全球合规,调查&执法防御网是全球范围内的商业犯罪和合规律师联盟,可为跨境问题提供综合的调查,辩护和合规解决方案。

FCPA和全球反贿赂&反腐败防御

《反海外腐败法》和全球反贿赂和反腐败法律主要关注戴维的辩护,调查和咨询实践。 David是FCPA的律师,曾为世界各地和各行各业的公司处理过数十起贿赂调查和执法辩护诉讼。他担任FCPA律师的经验包括:

  • 戴维(David)领导的团队代表一家美国上市制造公司,该公司发现其秘鲁子公司向代理商支付的可疑款项。调查发现了其他一些合规性问题,包括在中国的可疑付款,对古巴的销售以及秘鲁的其他贿赂指控。戴维(David)帮助公司应对了复杂的形势,包括为美国司法部和美国证券交易委员会的调查辩护。
  • David是独立合规性监视器的FCPA首席顾问,该金融机构根据其与美国司法部和美国证券交易委员会的FCPA和解协议的规定,受雇于一家金融机构。在担任该职务期间,他在组织对公司的评估和评估中为组织提供建议。’遵守反贿赂政策,程序和内部控制,并向监管机构报告其调查结果和结论。
  • 一家总部位于美国的公开交易的制造公司收到一份合规热线报告,称其印度子公司聘用了一家承包商,该承包商支付了贿赂以便利其在古尔冈以外的新工厂的许可审批。大卫’的团队进行了内部调查,以确定实际发生了什么,他制定并帮助公司实施了补救计划,以管理与该行为相关的风险。
  • David和他的团队对一家大型工业企业集团进行了FCPA和反贿赂合规尽职调查,该企业集团定期收购总部位于世界各地并在全球运营的公司。他帮助公司识别和评估FCPA风险,为购买和评估决策提供依据,并协助制定针对新收购业务的合规性整合和补救计划。
  • 一家总部位于美国的公开交易的制造商了解到,中介机构向政府官员支付现金以获取印度卡纳塔克邦的政府合同。戴维进行了一项内部调查,以将当地的事实告知美国管理层和董事会,并帮助制定和实施了减轻风险的计划,使该公司得以超越事件。
  • 大卫在具有里程碑意义的案件中担任卡洛斯·罗德里格斯(Carlos Rodriguez)的首席上诉上诉律师 美国诉Esquinazi,第11-15331号案件,这是第一个解决FCPA含义的联邦上诉法院案件’s “foreign official” element.

David是FCPA /反贿赂/反腐败机构的成员,他撰写,讲话并引用该领域的热门话题(其非正式观点通过他的Twitter feed @ davidsimon68分享)。最近的思想领导力例子包括:

  • 合著者“命名贿赂第三方将改善FCPA的合规性,” 反腐败报告 (2020年6月24日)
  • 合著者chapter on the FCPAin Konzernstrafrecht:Handbuch fü未来发展与实践 (2019年12月1日)
  • 客座讲师"The Foreign Corrupt Practices Act Risks and Compliance Strategies in Mergers and Acquisitions,” Juristenes Utdanningssenter 挪威奥斯陆合规委员会(2018年11月7日)
  • 客座讲师“新兴的FCPA执法范式,” 国际人Strafrechtstag:国际腐败–奥地利国防军 由德国国防律师协会主办,德国慕尼黑(2018年4月13日)
  • 合著者“今年在FCPA执法中需要注意的五件事,” Law360 (2018年1月1日)
  • 合著者“美国FCPA执法趋势:新范式,”诚信联盟’s 合规公告 (2016年6月)
  • 合著者“管理国际收购中FCPA责任的实用指南,” 彭博BNA (2015年5月1日)
  • 在诸如以下出版物中被引用为主题专家 合规周, 反腐败报告, 议程华尔街日报

实用,可行的合规建议

为了首先帮助他的客户避免合规麻烦,David提供了务实,经验丰富的建议和咨询,并帮助公司制定和实施有效的公司合规计划。公司之所以选择David,是因为他的方法是制定合理,务实的合规解决方案,这些解决方案实际上可以有效实施,符合监管机构的期望,但又不会对公司的运营造成不适当的干扰,同时又要尊重其业务目标的实际情况。

政府执法防御

David在领导国际制裁事务,反托拉斯事务(特别是在医疗保健行业)以及为《虚假索赔法》以及环境法调查和诉讼的辩护方面代表客户的团队具有丰富的经验。最近的工作包括:

  • 大卫代表两名建筑公司高管,他们收到了美国检察官的目标信。’的办公室,表明该办公室认为高管参与了一个欺诈性计划,该计划涉及与各政府实体进行的不利的业务搁置合同。大卫说服办公室拒绝对高管提出任何刑事指控,并在美国与公司之间达成民事和解协议,使继任公司得以继续运营。高管将他们在戴维的经历描述如下:

当美国司法部出乎意料地调查了我们的业务和个人生活时,我们寻求了可以找到的最佳法律代表。通过搜索,我们保留了戴夫·西蒙(Dave Simon)的法律服务。当他带领我们穿越无数障碍,每次取得超出我们预期的成果时,他都是镇定而自信的影响力。他的法律技能打败了我们的名字,给了我们一个我们认为可能会溜走的未来。

  • 圣玛丽’s Medical Center in Huntington, West Virginia, sought to merge with the other major hospital system in the city, Cabell Huntington Hospital. The U.S. Federal Trade Commission challenged the combination on antitrust grounds. David led the team representing 圣玛丽’在为FTC的调查和执法行动辩护以及与西弗吉尼亚州总检察长就允许合并进行的政治解决方案的谈判中进行辩护。
  • 大卫在陪审团的一项大型调查中为一家工业公司辩护,该调查涉及可能违反《资源保护和恢复法》的犯罪行为,并说服司法部在不对公司造成任何变化的情况下结束调查。大卫为一家公司辩护,以免受美国律师提出的重罪性环境刑事指控。’的办公室,是由于与一家工厂翻新项目有关的石棉暴露而引起的。他通过谈判达成了一项决议,该决议导致对该公司进行单项轻罪指控,并免除了对多名现任和前任雇员的刑事指控。

丰富的印度经验

戴维(David)在领导调查和执行源自印度的诉讼以及为公司及其在印度的业务机构遵守适用法律方面提供咨询方面有着丰富的经验。通过这些经验,David对印度以及在印度开展业务的公司所构成的风险有了深刻的了解;他擅长制定针对印度的风险缓解策略,并负责跨境执法行动和诉讼。

来自新德里的Panag的Sherbir Panag&巴布,描述大卫’印度的经验如下:

大卫·西蒙’对印度的理解超出了表面,对印度的商业,文化和法律制度有了更深的了解。这种深度使他的主张和建议更多地基于印度次大陆的实际情况。在过去的十年中,戴维(David)帮助我们的客户解决了美国境内复杂的监管和商业纠纷,赢得了客户的信任,客户将其视为美国的首选律师。我也很荣幸能够担任David在印度领导的FCPA内部调查的联合顾问,并且每次我都对他出色的解决方案方法以及他从执法部门和客户那里得到的尊重印象深刻。一样。

David是有关印度合规性问题的思想领袖。最近的亮点包括:

  • 引,“美国公司如何在印度应对FCPA风险,” 彭博社 (印度)(2019年4月19日)
  • 合著者“适用于在印度开展业务的美国公司的反贿赂和FCPA合规指南,” 佛利White Paper (2017)
  • 由三部分组成的视频系列的主要撰稿人,该系列视频讨论了关键的反贿赂合规性以及印度的调查问题
  • 合著者“如何为在印度进行突袭做好准备,”和后续的作品,“准备在印度进行突袭的清单,” 反腐败报告 (2019年2月20日和2019年4月17日)
  • 客座讲师“克服印度公司的腐败和合规挑战”安永研讨会,印度古尔冈(2018年9月24日)
  • 合著者“如何自定义您的合规计划以应对印度’s最新的反腐败立法,” 反腐败报告 (2018年11月19日)
  • 合著者“反贿赂合规性在印度符合许可证,执照和批准,” 国际律师协会反腐败委员会通讯 (2017年11月28日)
  • 合著者“Where India’公司法符合FCPA,” Law360 (2017年5月18日)

教育及其他经验

  • Concilium全球合规调查部创始董事&调查防御网络,2019年12月至今
  • 加州大学–伯克利(Boalt Hall)法学院(法学博士)
    • 科菲阶
    • 加州法律评论
  • 威斯康星大学 –麦迪逊(荣誉文学士)
  • 威斯康星州东区美国地方法院罗伯特·沃伦议员阁下
  • 飞马学者,美国法院旅馆基金会(英国伦敦)

认可和隶属关系

大卫(David)被同行评审评为AV卓越奖®,是Martindale-Hubbell同行评审评级系统中最高的表现,并入选《美国最佳律师》最新版©刑事辩护:白领法。 《法律500强》还推荐他在“争议解决:公司调查和白领刑事辩护”方面的工作以及“谁”’商业犯罪防御类别中的谁合法– Corporations.

David目前是威斯康星州联邦后卫事务局的董事会成员。

入学

  • 哥伦比亚特区
  • 威斯康星州

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