证券及衍生品法律服务

我们经验和知识的广度和深度使我们能够处理您的各种法律事务并为您提供实用的建议。例如: 

证券交易所: 我们已与全国各地的证券交易所合作,以帮助解决各种监管和战略问题,例如市场结构,内部治理和监督。最近,我们获得了SEC的批准,这是50多年来首次进行的新证券交易所。

商品交易所: 由于多德-弗兰克(Dodd-Frank)委托进行的衍生品清算业务发生了巨大变化,希望进行清算掉期交易的清算组织必须实施新程序,以确保遵守新法律。我们已为美国最大的衍生产品清算机构提供有关遵守这些新要求的建议。 

财务规定: 我们的客户面临的一些最困难的问题与金融法规有关,例如SEC和CFTC的净资本规则和客户保护规则,以及它们如何应用于各种交易和资产。我们的财务监管工作包括为各种经纪交易商就资产支持和拍卖利率证券的估值提供建议。 

重组: 几十年来,我们已为客户针对其他经纪交易商和商品公司的破产索赔提供咨询。我们代理了Bressler Bevill的一些最大的经纪交易商和商品索赔人&Schulman,ESM,Orange County和Refco破产,并在Sentinel和MF Global破产程序中代表了许多商品公司。 

新产品: 我们定期就新金融产品和服务的开发和实施向客户提供建议。这些新产品可以采用复杂的衍生产品,订单路由和执行工具的形式,包括黑皮书,ECN和跨境交易。

We 在各种交易所买卖基金和类似衍生品的开发中,它们也一直处于最前沿。我们协助将首只基于商品的交易所买卖基金StreetTRACKS Gold推向市场,并获得了监管部门的批准,可以买卖该产品的单一股票期货和期权。此外,Foley律师还帮助设计了CurrencyShares交易所交易基金套件并将其推向市场,以及首个在美国进行交易的积极管理的交易所交易基金。

我们协助客户制定针对商业客户的风险管理计划,其中涉及使用量身定制的OTC衍生品和/或交易所交易的产品。

注册和持续合规: 我们的律师为希望注册为经纪交易商和商品公司的客户提供了全面的服务,包括提交注册申请书和相关材料,通过注册过程提供帮助,以及协助SEC,CFTC,FINRA,NFA和/或交换会员资格。

一旦您注册为经纪交易商或商品公司,我们的律师就会与您一起建立适当的合规政策和程序。我们协助编写合规手册,培训材料,监督政策,书面监督政策和程序,以及内部控制和风险管理政策。

此外,我们还提供有关SEC,FINRA和州银行监管机构就其证券活动进行定期检查的咨询服务。如果您发现自己是SEC,CFTC或其他执法机构调查的主题,我们将为您提供适当处理和应对调查的咨询服务。

合并,收购和证券发行: 我们为您自己股份的合并,收购和公开发行方面的监管和SRO方面提供法律咨询。 Foley律师担任该国一些最大的并购公司的监管顾问,并协助他们进行IPO。

投资顾问和商品交易顾问: 我们的证券,商品&外汇监管律师为您提供指导,指导您完成投资顾问和投资公司的注册流程以及CTA或CPO的注册流程,为您提供可用的豁免建议。 

知识产权: 我们协助您保护专有交易策略,交易系统,前端交易界面应用程序和金融工具的知识产权,并协助您起草,审查和谈判与证券和衍生品业务活动相关的技术许可协议。 

外币交易: 我们为您提供OTC外币交易方面的咨询,包括遵守Dodd-Frank实施的零售外汇交易的新要求以及遵守监管您会员的OTC外汇活动的FINRA和NFA规则,以及进入各种电子市场进行外汇交易的安排。